Lisanslama ve Sicil Tutma Sisteminin Kullanımına Dair Sorular 
1- Sicil Tutma ne demektir?

Sicil Tutma; Aracı kuruluş, portföy yönetim şirketi, yatırım fonu, yatırım ortaklığı (menkul kıymetler, gayrimenkul ve girişim sermayesi), gayrimenkul değerleme ve emeklilik şirketlerinde çalışan, lisansa tabi olmayan personel (hizmet kadrolarında görev
yapan sekreter, güvenlik görevlisi, şoför, hizmetli vb.) dışındaki tüm personelin Birlik bünyesinde sicil kaydının oluşturulması ve güncel tutulmasıdır.

2- Sicil Bilgileri kapsamında hangi bilgiler bulunmaktadır?

Sicil Bilgileri kapsamında; Lisanslama ve Sicil Tutma Sistemi’nde kayıtlı kişilerin kişisel, eğitim, iletişim, iş ve lisans bilgileri ile işlem yasaklı olup olmadığı ya da kanunlara muhalefet ve hüküm bilgileri izlenmektedir.

3- Sicil bilgilerinin kamuya açıklanması mümkün müdür? Açıklanan bilgilerden yararlanabilir miyim?

Birliğimizin http://www.tspakb.org.tr adresinden Lisanslama ve Sicil Bölümü altında yer alan Kamuya Açık Sicil Bilgisi ekranını kullanarak sicil bilgilerinizin kamuya duyurulması için evet tercihinde bulunabilirsiniz.

Bilgilerinizin kamuya açıklanması halinde, kimlik ve iletişim bilgileriniz dışında ad/soyad, lisans bilgileri, aktif lisansınızın kapsadığı görev alanları, bitirilen okullar, eğitim bilgileri, yabancı dil bilgileri, mevcut iş bilgileri, ek görevler, geçmiş iş tecrübesi, işlem yasaklı olup olmadığı bilgisi, kanunlara muhalefet ve varsa hüküm bilgileriniz herkes tarafından görüntülenebilecektir.

Sicil bilgilerinizin kamuya duyurulması için hayır tercihinde bulunmanız halinde, ad/soyad ve tercihte bulunduğunuz tarih bilgisi dışındaki bilgileriniz kamuya açıklanmayacaktır.

Evet tercihini kullanan kişilerin bilgilerinden Kamuya Açık Sicil Bilgisi ekranında sorgulama yapmak yoluyla herkes yararlanabilmektedir.

4- Lisanslama ve Sicil Tutma Sistemine erişemiyorum. Ne yapmalıyım?

Lisanslama ve Sicil Tutma Sistemi’ne erişemiyorsanız sorun muhtemelen internet bağlantınızın 8443 nolu porta kapalı olmasından kaynaklanmaktadır.

Çalıştığınız kurumun bilgi işlem yetkilileri tarafından söz konusu portun açılması durumunda lisanslama ve sicil tutma sistemine erişiminiz mümkün olacaktır.

5- Sermaye piyasası kurumunda çalışıyorum. Lisanslama ve Sicil Tutma Sistemi’nde karşılaştığım sorunlara ilişkin sorularımı kime iletebilirim?

Sermaye piyasası kurumlarında çalışanlar soru veya sorunlarını Birlik nezdinde temsile yetkili İnsan Kaynakları yetkililerine ileteceklerdir. İK yetkilisi de gelen talepleri değerlendirerek personelin Ad/Soyad, T.C. Kimlik No bilgilerini de içeren bir e-posta ile lisanslama@tspakb.org.tr adresine ulaştıracaktır.

6- Sermaye piyasası kurumunda çalışmıyorum. Lisanslama ve Sicil Tutma Sistemi’nde karşılaştığım sorunlara ilişkin sorularımı kime iletebilirim?

Sermaye piyasası kurumunda çalışmayanlar ise, karşılaştıkları sorunları Ad/Soyad, T.C. Kimlik No bilgilerini de içeren bir e-posta ile lisanslama@tspakb.org.tr internet adresine ulaştırmaları gerekmektedir.

7- Lisanslama ve Sicil Tutma Sistemi’nde kurum tipinin doğru seçilmesi neden önemlidir?
 
Kurum tipinin önemi: Sermaye piyasası kurumlarında ihtisas personeli olarak çalışanlar, lisans belgesini kazandıkları sınav yılının son gününü (31 Aralık) takip eden 4. yılın sonunda lisans yenileme eğitimlerine davet edilmektedir. Herhangi bir sermaye piyasası kurumunda çalışmayanlar ile Sermaye Piyasası Kurulu’ndan gerekli izin veya yetki belgesi almayan kurumlarda çalışanlar ise, 2 yılda bir lisans yenileme eğitimlerine davet edilmektedirler.

8- Lisanslama ve Sicil Tutma Sistemi’nde, mevcut iş bilgileri ekranında yer alan kurum adı ne ifade etmektedir? Çalışmayan Sicil ne demektir?

Kurum adı: Kişinin çalışmakta olduğu kurumun unvanını ifade etmektedir. Herhangi bir kurumda çalışmayanlar “çalışmayan sicil”, sermaye piyasası kurumu dışındaki kurumlarda çalışanlar ise “diğer” seçeneğini işaretlemelidir.

9- Lisanslama ve Sicil Tutma Sistemi’nde İş Bilgileri sayfasında geçmiş iş tecrübemi eklemek istiyorum. Ne yapmalıyım?

Aşağıda yer alan belgelerle birlikte Birliğimize başvurmanız gerekmektedir.

- İş bilgileri sayfasında geçmiş iş tecrübelerinin yer almasını istediğinizi belirten bir dilekçe,
- Çalışılan sermaye piyasası kurumlarından alınan hizmet belgesi/belgeleri,
- SSK Sigortalı Hizmet Dökümü (İşyeri No’ları dilekçede ayrıca açıklanmalıdır.)

10- Lisanslama ve Sicil Tutma Sistemi’nde, mevcut iş bilgileri ekranında yer alan Geçiş sürecinden yararlanma durumu ne ifade etmektedir?

Geçiş sürecinden yararlanma durumu: Eylül 2002-Mayıs 2004 dönemleri arasında düzenlenen lisanslama sınavlarından birine, bir sermaye piyasası kurumunda çalışırken katılan, ancak henüz lisans belgesi almayan kişileri ifade etmektedir. Bu kişilerin Eylül 2009 döneminde yapılacak sınav sonuçlarının açıklandığı tarihe kadar sektörde çalışma hakkı bulunmaktadır.

11- E-posta adresim değişti? Ne yapmam gerekiyor?

Birliğimizin http://www.tspakb.org.tr adresinden Lisanslama ve Sicil Bölümü altında yer alan Sisteme Giriş linkine girdiğinizde, TC Kimlik No ve Şifre (daha önceden alınmış 8 haneli kelime veya sayıyı) yazarak sisteme erişeceksiniz. Kişisel bilgiler ekranı açıldığında sol taraftaki menüyü kullanarak İletişim Bilgileri ekranından e-posta adresinizi güncelleyebilirsiniz.

12- Evlendim/Boşandım soyadı değişikliğimi Lisanslama ve Sicil Tutma Sistemi’nde nasıl güncelleyebilirim?

Aşağıdaki belgelerle birlikte Birliğimize başvurmanız gerekmektedir:

- Dilekçe
- Yeni Nüfus Cüzdanı fotokopisi

13- TC Kimlik numaramın Lisanslama ve Sicil Tutma Sistemi’nde hatalı olması nedeniyle sisteme giriş yapamıyorum. Ne yapmam gerekiyor?

Aşağıdaki belgelerle birlikte Birliğimize başvurmanız gerekmektedir.

- Dilekçe,
- Nüfus Cüzdanı fotokopisi,
- http://tckimlik.nvi.gov.tr adresinden alınacak sorgulama sayfası örneği

14- Şifremi unuttum bölümünden şifre almak istediğimde TSPAKB sicil numarası istiyor, bunu nereden öğrenebilirim?

Şifre alma işlemi sırasında karşılaştığınız sorunları lisanslama@tspakb.org.tr adresine e-posta yoluyla iletmeniz halinde, TSPAKB Sicil numaranız tarafınıza bildirilecektir.

15- Şifremi, “Şifremi unuttum” ve ya “yeni şifre al” bölümünden mi almalıyım?

Lisanslama ve Sicil Tutma Sistemi’ne şifre alarak daha önce giriş yapmış ancak şifresini hatırlamayan ya da kaybeden kişilerin “şifremi unuttum” bölümünden; ilk kez sisteme giriş yapacak kişilerin ise “yeni şifre al” bölümünden şifre almaları önemle tavsiye edilir.

16- Lisanslama ve Sicil Tutma Sistemi’ne girmek isterken şifrem bloke oldu, ne yapmalıyım?

Şifre alma işlemi sırasında karşılaştığınız sorunları lisanslama@tspakb.org.tr adresine e-posta yoluyla iletmeniz halinde, var olan şifrenizle yeniden sisteme girebilmeniz için kullanıcı girişiniz/bloke olan şifreniz aktif hale getirilecektir.

17- Lisans belgesi başvurusunda, şifre oluştururken kişisel bilgilerim ile sistemdeki bilgilerim birbirini tutmadığından hata mesajı alıyorum. Bu durumda hatalı olan bilgileri sistemde değiştirmek için ne yapmalıyım?

Lisanslama ve Sicil Tutma Sistemi’nde yer alan kişisel bilgiler, lisanslama sınavlarına başvuru aşamasında kayıt işleminde adaylar tarafından oluşturulan bilgilerdir. Şifre alma adımı sırasında bu bilgilerin sistemdeki bilgilerle uyuşmaması durumuyla karşılaşmanız halinde;

- dilekçe ve ekinde
- nüfus cüzdanı fotokopisi ile

birlikte faks/posta yolu ile Birliğimize başvurmanız ve kimlik bilgilerinizin güncellenmesini talep etmeniz gerekmektedir.

18- Lisans başvuru belgelerimi Birliğe gönderdim ancak sistemde bilgilerim İK Onayda ya da Başvuru Bekleyen olarak görünüyor, ne yapmalıyım?

Lisans belgesi başvurusunda bulunan kişilerin Lisanslama ve Sicil Tutma Sistemi’ndeki ekranlarda (kişisel bilgiler, iletişim, iş, eğitim bilgileri, sicil bilgileri I-II ve ödeme bilgileri) gerekli güncellemeleri yapmaları, tevsik edici belgelere ait (Noter Beyanı ile Adli Sicil belgesinin) tarih ve numaraları eklemeleri, ödeme bilgilerinin girişini yaparak, başvuru ve aday beyan formunu edinmeleri gerekmektedir. Başvuruların buna uygun yapılmaması durumunda başvuru süreci tamamlanmamış olacağından, başvuru bekleyen yani başvurunun yapılmadığı eksik başvuru hali ya da sermaye piyasası kurumlarında çalışan kişiler için insan kaynakları yetkilisince onaylanmamış başvurular İK Onayda yani insan kaynakları tarafından onaylanmadan Birliğimize ulaşan eksik başvuru halinde görünecektir. Bu nedenle başvuru sürecinin belirtilen şekillerde yapılması önemle tavsiye olunur.

19- Lisanslama ve Sicil Tutma Sistemi’nde lisans eğitim ihtiyacı durumum geçici iptal şeklinde görünüyor? Bu neyi ifade ediyor?

Seri:VIII, No:34 sayılı “Sermaye Piyasasında Faaliyette Bulunanlar İçin Lisanslama ve Sicil Tutmaya ilişkin Esaslar Hakkında Tebliğ”in 19.maddesi hükmüne göre lisansın yenilenmemesi veya lisansın kapsadığı görev alanlarında aralıksız olarak 2 yıl süreyle faaliyette bulunulmaması hallerinde Kurul tarafından süreli olarak iptal edilir. Lisansın süreli olarak iptal edildiği durumlarda yenileme eğitimlerine katılınarak lisans geçerli hale getirilir. Ayrıca ilk kez girilen sınavın sonuçlarının açıklandığı tarih ile lisans almaya hak kazanılan tarih arasında 2 yıldan fazla 4 yıldan az bir sürenin geçmiş olması halinde de geçici ya da süreli olarak iptal edilen lisans, Tebliğ’in 19.maddesi kapsamında yapılacak lisans yenileme eğitimlerine katılım şartı ile alınabilir.

20- Kamuya açık sicil bilgisi ekranında daha önce tercihimi evet olarak belirttim. Şimdi hayır olarak değiştirmek istiyorum. Ne yapmalıyım?

Kamuya Açık Sicil bilgisi ekranındaki “evet” tercihinizi değiştirmek istemeniz halinde, bundan sonraki tercihinizin “hayır” olmasını istediğinizi belirten bir dilekçe ile Birliğimize başvurmanız gerekmektedir.

21- İnsan kaynakları yetkilisi sisteme tanıtım formuna nereden ulaşabilirim?

Bir sermaye piyasası kurumunun, Birliğimiz nezdinde yetkilendireceği İnsan Kaynakları Yetkilisinin Lisanslama ve Sicil Tutma Sistemi’ne tanımlanabilmesi için, sisteme tanıtım formu ekinde kişinin nüfus cüzdanı fotokopisi ve kurum ön yazısı ile Birliğimize başvuruda bulunulması gerekmektedir.

22- Temel Düzey Lisans sınavından muafiyetim var. Sisteme tanıtım formuna nereden ulaşabilirim?

11 Ağustos 2001 tarihinden önce İMKB Üye Temsilciliği eğitimlerine katılmış olup, Temel Düzey sınavından muaf olan kişilerin belge başvurusunda bulunmadan önce sisteme tanıtım formu ve ekinde nüfus cüzdanı fotokopisi ile Birliğimize başvurmaları gerekmektedir.

23- Lisanslama ve Sicil Tutma Sistemi’nde yabancı uyruklu kişiler için kayıt oluştururken yeni kullanıcı yarat/işe al  bölümünde TC Kimlik numarası istemektedir.Bu kişilerin sadece pasaport numaraları mevcuttur.Nasıl kayıt oluşturabilirim?

Yabancı uyruklu kişiler (yurtiçinde ikamet etmeyen kişiler) için yeni kullanıcı kaydı oluşturulurken TC Kimlik numarasının istendiği alana kişinin pasaport numarası girilir,soldan başlayarak 10.haneye kadar sıfıra ’0′ tamalanır;11.haneye ise pasaport numarasının rakamları toplanarak elde edilen sayının birler basamağındaki rakam girilir.Böylece TC kimlik numarasının yerine yazılabilecek 11 haneli numara belirlenir. ( Örneğin;14412500007)

Sermaye piyasası kurumları dışında çalışan ya da çalışmayan kişiler ise başvurularını bireysel olarak yeniden gerçekleştirir. Lisans başvuru sürecine uygun olarak Birliğimize ulaştırılan başvurular değerlendirmeye alınacaktır.

2- Bir süre önce lisans başvurusu yaptım, belgem hala gelmedi, neden?

Birliğimize ulaştırılan lisans başvuruları, Birlik kayıtlarına alındıktan sonra Lisanslama ve Sicil Tutma Bölümü tarafından evrak kayıt tarihine göre takip edilmekte ve değerlendirilmektedir. Sırası gelen başvurular yetkili kişilerce gerekli kontrollerden geçirilerek onaylanır ve kişilere/kurumlara gönderilir ya da elden teslim edilir. Başvuru sonrası sürecin uzaması, lisans başvurularının bazı dönemlerde yoğunlaşmasından kaynaklanmakta olup, kişiler süreçle ilgili olarak bilgilendirilmektedir.

Belge başvurusunda bulunan kişilerin bu süreci takip edebilmeleri açısından; Birliğimizin http://www.tspakb.org.tr adresinden Lisanslama ve Sicil Bölümü’nde Sisteme Giriş linkine girdiğinizde, TC Kimlik No ve Şifre (daha önceden alınmış 8 haneli kelime veya sayıyı) yazarak sisteme erişeceksiniz.

Kişisel bilgilerinize ait ekranlar açıldığında, sol tarafta yer alan menü yardımıyla Lisans başvurusu linkine tıklamanız halinde açılan ekranda, bilgilerine ulaşmak istediğiniz lisans türünü seçmeniz yeterli olacaktır.

Buradan ulaştığınız ekranın en alt bölümünde (sırasıyla ödeme bilgileri ve belgeler bölümünden hemen sonra) başvurunuzun geliş tarihini, hangi referans numarası ile Birlik kayıtlarına alındığını, hangi düzenleme tarihiyle belge haline getirildiğini, postaya verildiği tarihi, teslim şeklini (İTM/İK-İTM/Elden Teslim) ve eğer iade olmuş ise iade tarihini görebilirsiniz.

3- Lisans belgemi benim yerime bir başkası kurumunuza gelip teslim alabilir mi?

Lisans belgesini sizin adınıza bir başkasının elden teslim alabilmesi için lisans sahibi kişinin bir dilekçesi ve beraberinde teslim alacak kişiye ait nüfus cüzdanı fotokopisi yer almalıdır.

2- Lisans belgesinin geçerlilik süresi var mıdır? Alınan bir lisans belgesi ömür boyu geçerli midir?

Seri:VIII, No:34 sayılı ”Sermaye Piyasasında Faaliyette Bulunanlar İçin Lisanslama ve Sicil Tutmaya İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ”in 14.madde hükümleri saklı kalmak kaydıyla; 19.maddesi hükmüne göre; lisans sahibi olanlardan, kanunda belirtilen sermaye piyasası kurumlarında lisansa tabi bir görevde çalışan kişilerin her dört yılda bir, lisansı olduğu halde ilgili lisansın görev alanında çalışmayanların ise her iki yılda bir lisans yenileme eğitimlerine katılmaları gerekir. Başka bir ifadeyle, düzenli olarak lisans yenileme eğitimlerine katılan kişilerin belgeleri sürekli olarak geçerli ya da aktif halde kalmayı sürdürecektir.

3. Seri:VIII, NO:34 “Sermaye Piyasasında Faaliyette Bulunanlar için Lisanslama ve Sicil Tutmaya İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ” in 20. maddesi çerçevesinde lisans belgeleri iptal edilen ve Birliğimize iade edilen ancak daha sonra Sermaye Piyasası Kurulu tarafından lisans belgesinin iptal statüsü kaldırılan kişilerin, Birliğimizden ikinci kez lisans belgesi talebinde bulunabilmeleri için aşağıdaki belgelerle Birliğimize başvuruda bulunmaları gerekmektedir:

- Cumhuriyet Savcılığından Kişinin Arşiv Kayıtlarını İçeren Adli Sicil Belgesi (Son Altı Ay İçinde Alınmış Olmalı)
- Başvuru ve Aday Beyan Formu (Lisanslama ve Sicil Tutma Sisteminde yer alan Bildirim formları/Sicil Formları ekranından yazdırılıp imzalanması gereken formdur.) 
-  Lisanslama ve Sicil Tutma Faaliyetlerine İlişkin Ödeme Makbuzu Aslı
(Lisanslama ve Sicil Tutma Faaliyetleri Ücreti olarak 75.-TL;
-Denizbank A.Ş. 1.Levent-9630 Şubesi nezdindeki IBAN:TR660013400000316834000007 nolu TÜRKİYE SERMAYE PİYASASI ARACI KURULUŞLARI BİRLİĞİ LİSANSLAMA hesabına EFT,İnternet Bankacılığı veya Banka Havalesi kanallarından birisini kullanarak yapmaları gerekmektedir.)

**Not: Yapılan ödemeye ilişkin olarak; lisans başvurusu yapan kişiye ait TC Kimlik No, Ad Soyad, Lisans adı bilgisinin açıklama kısmında beirtilmesi gerekmektedir. 

2- Türkiye’de alınan lisans belgeleri yurtdışında geçerli midir?

Mevcut durum itibariyle, Türkiye’de alınan lisans belgelerinin yurt dışında eşdeğerliliği bulunmamaktadır.

3- Yurtdışında alınan lisans belgeleri Türkiye’de geçerli midir?

Sermaye Piyasası Kurulu, Seri:VIII, No:34 sayılı “Sermaye Piyasasında Faaliyette Bulunanlar için Lisanslama ve Sicil Tutmaya İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ”inin “Sınavlarla İlgili Muafiyet” başlıklı 7nci maddesinin (a) bendi kapsamında yapılan başvuruları incelemiş ve yabancı sertifikalara ilişkin 21.02.2003, 15.04.2004 ve 11.08.2006 tarihli toplantılarında aşağıda yer alan kararları almıştır.
 
1- ABD’nde AIMR tarafından verilen Chartered Financial Analyst (CFA) sertifikasının;

- Birinci düzeyi (CFA Level 1) Sermaye Piyasası Faaliyetleri Temel Düzey Lisansına,
- İkinci ve Üçüncü düzeyleri (CFA Level 2 ve 3) Sermaye Piyasası Faaliyetleri İleri Düzey Lisansı ve Türev Araçlar Lisansına,

2- ABD’nde NASD tarafından verilen General Securities Representative Examination (Series 7) sertifikası Sermaye Piyasası Faaliyetleri Temel Düzey Lisansına,

3- İngiltere’de FSA’ya bağlı SFA tarafından verilen Securities and Financial Derivatives Representative (SFDR) sertifikası Sermaye Piyasası Faaliyetleri İleri Düzey Lisansı ve Türev Araçlar Lisansına,

4- ABD’nde Commodity Trading Advisor (CTA) olarak çalışma hakkı tanıyan ve National Futures Association (NFA) tarafından verilen National Commodity Futures Examination (Series 3) sertifikası Türev Araçlar Lisansına;

5- İngiltere’de Financial Service Authority’ye (FSA) bağlı Securities Futures Authority (SFA) tarafından verilen Securities Representative (SR) sertifikası Sermaye Piyasası Faaliyetleri İleri Düzey Lisansına;
denk sayılmıştır.

Bu sertifikalara sahip olanlar, denkliği kabul edilen lisanslama sınavlarının “Sermaye Piyasası Mevzuatı ve İlgili Mevzuat, Ticaret Hukuku ve Borçlar Hukuku” ile “İlgili Vergi Mevzuatı” modüllerinden sınava girerek her birinden en az 60 ve ortalama 70 almaları halinde veya geçiş döneminden sonra içeriği ve koşulları Kurul tarafından belirlenerek, yapılacağı tarihten en az 6 ay önce ilan edilecek olan, İngilizce ve Türkçe yapılması planlanan “İlgili Mesleki Mevzuat” sınavlarından başarılı olmaları koşuluyla denk sayılan lisans belgelerini alabileceklerdir.

6- Kanada’da Canadian Securities Institute tarafından verilen Derivatives Markets Specialist sertifikası Türev Araçlar Lisansına;
denk sayılmıştır.

Derivatives Markets Specialist belgesine sahip olanların Türev Araçlar Sınavının “Sermaye Piyasası Mevzuatı ve İlgili Mevzuat, Ticaret Hukuku ve Borçlar Hukuku”, “İlgili Vergi Mevzuatı” ve “Vadeli İşlem ve Opsiyon Piyasalarının İşleyişi” konularını içerecek şekilde Kurulca düzenlenecek olan “İlgili Mesleki Mevzuat” sınavına girerek başarılı olmaları ya da “İlgili Mesleki Mevzuat” sınavı yerine yapılmakta olan Türev Araçlar Sınavının “Sermaye Piyasası Mevzuatı ve İlgili Mevzuat, Ticaret Hukuku ve Borçlar Hukuku”, “İlgili Vergi Mevzuatı” ve “Vadeli İşlem ve Opsiyon Piyasalarının İşleyişi” konularının her birinden en az 60 ortalama 70 alınması koşuluyla Türev Araçlar Lisans Belgesini alabileceklerdir.

Diğer yandan;
-İngiltere’de IIMR tarafından verilen Investment Management Certificate (IMC) belgesi,
-ISMA tarafından verilen ISMA General Certificate belgesi,
-CFA, Series 7, SFDR, NFA Series 3, SFA ve Derivatives Markets Specialist sınavlarının sadece bir veya birkaç sınav konusundan başarılı olunması sonucunda alınan başarı belgeleri,
-Kanada’da Canadian Securities Institute tarafından verilen Canadian Securities Course sertifikası,

TSPAKB tarafından verilen lisans belgelerinin hiçbirine denk sayılmamaktadır.